Diagnóstico de obligación
Confirmamos si su empresa está obligada y si aplica régimen de medidas mínimas o completo.
Sector real
SAGRILAFT y PTEE que su junta pueda aprobar y su equipo aplicar
El SAGRILAFT previene el lavado de activos, la financiación del terrorismo y de armas de destrucción masiva. El PTEE previene el soborno transnacional y la corrupción. Ambos los vigila la Superintendencia de Sociedades.
Ente de controlSuperintendencia de Sociedades
Qué incluye
Manual y políticas
Manual SAGRILAFT y manual PTEE, listos para aprobación de la junta directiva o el máximo órgano.
Matriz de riesgos LA/FT/FPADM
Identificación, medición, control y monitoreo por factores de riesgo: contrapartes, productos, canales y jurisdicciones.
Debida diligencia
Formatos y procedimiento de conocimiento de clientes, proveedores, empleados y accionistas, con consulta en listas restrictivas.
Capacitación
Formación anual a empleados, directivos y oficial de cumplimiento, con evaluación y registro.
Oficial de cumplimiento
Puede asumir el rol externo con nosotros, incluidos los reportes a la UIAF.
Empresas del sector real: revisemos juntos si su sistema cumple lo que hoy exige la Superintendencia.
Hablemos de su empresa