Oficial principal o suplente
Designación ante su junta o máximo órgano y cumplimiento de las funciones que fija la norma de su sector.
Oficial de cumplimiento · UIAF
Un oficial de cumplimiento sin cargo fijo en su nómina
Asumo el rol de oficial de cumplimiento principal o suplente de su empresa, o apoyo al oficial que ya tiene, con los reportes a la Unidad de Información y Análisis Financiero a tiempo.
Ente de controlUIAF · supervisor de cada sector
Qué incluye
Reportes a la UIAF
Reportes de operaciones sospechosas (ROS), reportes de ausencia y los reportes objetivos que le apliquen, por SIREL.
Monitoreo de operaciones
Revisión de señales de alerta, operaciones inusuales y consultas en listas restrictivas.
Informes al órgano de dirección
Informes periódicos de gestión del sistema, con hallazgos y recomendaciones.
Actualización del sistema
Ajustes al manual y a la matriz cuando cambian la norma o el negocio.
Atención de requerimientos
Apoyo en visitas y requerimientos del ente de control.
Cuéntenos su sector y su volumen de operaciones y le proponemos un plan mensual.
Hablemos de su empresa